Приговор по делу Дрезднер банка

ПРИГОВОР ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

«13» сентября 2006 года г.Калининград

Судебная коллегия Октябрьского районного суда г.Калининграда в составе:
Председательствующего судьи Буданов A.M., судей Галактионовой Л.М., Шевченко СВ.,
С участием прокуроров Гриня А.В., Матущенко И.Н.,
Подсудимого Горбенко Леонида Петровича,
Защитника подсудимого: адвоката Михальчика В.А.,
Представителей потерпевших: адвокатов Шуткова А.В., Костерина В.О.,
При секретарях Коршаковой Ю.С., Коржовой Т.Р.,
Рассмотрев в открытом судебном заседании уголовное дело в отношении Горбенко Леонида Петровича, родившегося 20 июня 1939 года в с.Шендеровка, Корсунь-Шевченковского р-на Черкасской области Украины, гражданина РФ, имеющего высшее образование, не работающего, женатого, ранее не судимого, проживающего по адресу: г.Калининград, ул.Пушкина, 9, обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ст. 286 ч.2 УК РФ,-

УСТАНОВИЛ:

Горбенко Л.П. обвиняется в том, что, будучи избранным в соответствии с решением Избирательной комиссии Калининградской области № 49 от 22 октября 1996 на должность главы администрации (губернатора) Калининградской области, являясь высшим должностным лицом Калининградской области, и, являясь членом Совета Федерации Федерального Собрания РФ и, занимая, тем самым государственную должность Российской Федерации, совершил тяжкое преступление при следующих обстоятельствах.
Горбенко Л.П., занимая государственную должность субъекта РФ и исполняя свои служебные обязанности, с целью привлечения в Калининградскую область кредитов иностранных банковских и финансовых институтов, создал на основании постановления № 183 от 4 марта 1997 года «Региональный фонд развития Калининградской области». В соответствии с Решением совета «Регионального фонда развития Калининградской области» от 6 марта 1997 года председателем Совета назначен глава администрации (губернатор) Калининградской области Горбенко Л.П., сроком на четыре года.
В ходе проведенной работы по привлечению инвестиций Региональным фондом развития Калининградской области было получено согласие «Дрезднер Банка АГ» на предоставление кредита в размере 30 ООО ООО долларов США, Калининградской области как субъекту РФ в лице ее администрации.
В соответствии с эти был подписан договор-поручение от 20.06.1997 г. между администрацией Калининградской области в лице главы администрации (губернатора) как «Доверителя» и «Региональным Фондом развития Калининградской области» в лице управляющего как «Поверенный», где были отражены все юридические аспекты использования кредитных средств.
Далее Горбенко Л.П., как глава администрации Калининградской области и как председатель Совета «Регионального Фонда развития Калининградской области» в период с 1997 по 1998 годы стал проводить организационную работу по привлечению в Калининградскую область указанного кредита. Так, 23 июня 1997 года он, как глава администрации (губернатор) Калининградской области обратился в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Центрального банка РФ с письмом -ходатайством о выдаче лицензии на операции, связанные с движением капитала. 14 июля 1997 года Центральным банком РФ была выдана лицензия № 12-41-0806/97 Л.
Однако за указанный период не была создана инвестиционная программа развития Калининградской области и не было проработано финансово-экономическое обоснование целесообразности привлечения кредитных средств, отражающее описание инвестиционной программы, на которую запрашивается кредит, объем приобретаемых на средства кредита ценностей и товара, расчета окупаемости проекта кредитования и финансового результата от осуществления проекта с указаниями сумм, необходимых для полного погашения задолженности по кредиту и уплаты процентов.
Несмотря на указанные обстоятельства Горбенко Л.П., игнорируя их, продолжал свои действия, направленные на привлечение в Калининградскую область кредита от «Дрезднер Банка АГ». Так по указанию Грбенко Л.П. как главы администрации (губернатора) Калининградской области и, как председателя Совета «Регионального фонда развития Калининградской области» юристы Фонда совместно с иностранной юридической фирмой «Клиффорд Чане», представляющей интересы «Дрезднер Банка АГ», проводили работу по созданию документа «кредитное соглашение», где отразились определения, толкование, кредитная схема, процентная ставка и уплата процентов, погашение кредита, распределения риска сторон, законодательная и юридическая стороны кредитного соглашения в отношениях заемщика и банка и другие финансово-экономические аспекты сторон кредитного соглашения. При рассмотрении законодательной и финансовой сторон соглашения, юридической фирмой «Клиффорд Чане» был поставлен вопрос перед «заемщиком», то есть Калининградской областью в лице ее администрации о получении согласия Правительства Российской Федерации в соответствии с п. «о» ч.1 ст.72 Конституции РФ, где указано, что в совместном ведении РФ и субъекта РФ находится координация международных и внешнеэкономических связей субъекта РФ, выполнение международных договоров РФ, что распространяется на республики, края, области, города федерального значения. Кроме того, в связи с тем, что бюджет Калининградской области дотируется Федеральным бюджетом РФ, так как на основании Законов Калининградской области от 10.01.1997 года № 4 «Об областном бюджете на 1997 год» и от 19.03.1998 г. № 52 «Об областном бюджете на 1998 год», предусматривались поступления из федерального бюджета средств в суммах соответственно 266,0 млн. руб. и 230,0 млн. руб, а в соответствии с п.З ст.7 Закона РФ от 13.10.1995 г. № 157-ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» (с изменениями и дополнениями), получение иностранных кредитов под гарантии бюджетных доходов субъектов Российской Федерации, их использование во внешнеторговой деятельности и погашение является предметом совместного ведения Российской Федерации и субъекта РФ, бюджеты которых дотируются из федерального бюджета в связи с чем данные субъекты обязаны согласовывать величину кредита с Правительством РФ.
Однако Горбенко Л.П., являясь должностным лицом, занимающим государственную должность субъекта Российской Федерации - глава администрации (губернатор) Калининградской области, не имея решений Правительства РФ и обязательного в данном случае согласия Калининградской областной Думы, при этом, явно выходя за пределы своих полномочий 18 ноября 1997 года заключил кредитное соглашение с «дрезднер Банком АГ» на сумму 30 000 000 долларов США, представляя интересы Калининградской области как субъекта РФ в качестве заемщика данных средств под обязательства бюджета Калининградской области.
Только 27 ноября 1997 года Калининградской областной Думой было принято постановление №82 об одобрении кредитного соглашения, заключенного между «Дрезднер банком АГ» и администрацией Калининградской области в лице губернатора Калининградской области и одобрении договора поручения между администрацией Калининградской области и «Региональным Фондом развития Калининградской области», и постановление №83 о полномочиях и обязанностях администрации Калининградской области по кредитному соглашению с «Дрезднер Банком АГ».
После подписания кредитного соглашения, то есть 20.11.1997 г. Горбенко Л.П., осознавая необходимость получения решений Правительства РФ о согласовании величины кредита, направил пакет документов по этому вопросу первому заместителю Председателя Правительства Российской Федерации.
Так и не получив согласия Правительства РФ Горбенко Л.П., будучи главой администрации (губернатором) Калининградской области и, продолжая совершение действий явно выходящих за пределы его полномочий, 6.02.1998 г. подписал письмо-соглашение с «Дрезднер Банком АГ» и «Региональным Фондом развития Калининградской области» в отношении кредитного договора на сумму 30 000 000 долларов США от
18.11.1997 г. о предоставлении Калининградской области, как заемщику, первой суммы кредита в размере 10 000 000 долларов США с процентной ставкой по номинальной основной сумме первой выплаты 13,75 процентов годовых, а также извещение о выборке первой ссуды по кредитному соглашению. В соответствии с данными документами и во исполнение заключенного кредитного соглашения с 12 по 13.02.1998 г. «Дрезднер Банк АГ» на валютный счет «Регионального фонда развития Калининградской области» перечислил сумму в размере 9 960 000 долларов США как кредитные средства для Калининградской области в лице администрации области.
После получения кредитных средств от «Дрезднер Банка АГ» и частичного их расходования, Горбенко Л.П., осознавая незаконность своих действий как должностного лица, занимающего государственную должность субъекта Российской Федерации по подписанию кредитного соглашения с «Дрезднер Банком АГ», повторно направил пакет документов Председателю Правительства РФ с просьбой рассмотреть данное кредитное соглашение и согласовать величину кредита на сумму 30 000 000 долларов США, предоставляемого в соответствии с кредитным соглашением.
Однако до настоящего времени не получено решений Правительства РФ о согласовании величины кредита по соглашению, заключенному между Калининградской областью и «Дрезднер Банком АГ», а денежные средства, полученные по данному кредитному соглашению в сумме 10 000 000 долларов США полностью израсходованы.
Кроме того, просрочив выплату процентов в размере 1 375 000 долларов США, которая должна была состояться 12.02.1999 г. Горбенко Л.П., будучи главой администрации (губернатором) Калининградской области, продолжая совершать действия, явно выходящие за пределы его полномочий 22.02.1999 г. подписал соглашение с «Дрезднер Банком АГ» и Региональным Фондом развития Калининградской области «Об изменениях в отношении кредитного соглашения на сумму 30 000 000 долларов США от 18.11.1997 года», в результате которого была установлена схема выплаты первой суммы процентов, а также на сумму первой выплаты процентов начислены специальные проценты по ставке пять процентов годовых, которые составили 12 501 доллар США. В соответствии с вышеуказанным соглашением от 22.02.1999 года «Дрезднер Банку АГ» в период до 12.07.1999 года была выплачена сумма первых процентов, а также специальные проценты на общую сумму 1 387 501 доллар США.
После прекращения Горбенко Л.П. в декабре 2000 года своих полномочий как главы администрации (губернатора) Калининградской области процентная ставка 13,75 процентов годовых за использование кредитных средств Калининградской областью не выплачивалась.
В результате вышеуказанных преступных действий Горбенко Л.П., выразившихся в превышении им своих служебных полномочий в настоящее время Калининградская область, как субъект Российской Федерации в лице администрации области, имеет задолженность в соответствии с кредитным соглашением с «Дрезднер Банком АГ» на общую сумму не менее 15 500 ООО долларов США, что по курсу ЦБ РФ составляет не менее 492 658 200 рублей, которая должна погашаться из средств областного бюджета и в том числе из средств, получаемых из федерального фонда финансовой поддержки регионов, что влечет за собой не предусмотренные расходы из областного и федерального бюджетов, кроме того, не выплата процентов и самого кредита способствовала снижению кредитного рейтинга Калининградской области перед иностранными инвесторами, что, в общем, повлекло за собой существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства.
Подсудимый Горбенко Л.П. свою вину в совершении должностным лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации и государственную должность субъекта Российской Федерации, действий, явно выходящих за пределы его полномочий и повлекших существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства, не признал и показал, что действительно 18 ноября 1997 года, будучи главой администрации (губернатором) Калининградской области и членом Совета Федерации, находясь на своем рабочем месте - в администрации области, подписал кредитное соглашение с «Дрезднер Банком АГ» на сумму 30 миллионов долларов США, в котором администрация области выступала заемщиком, а РФРКО - оператором.
Вместе с тем, ни в момент подписания данного соглашения, ни в настоящее время у него не было и нет сомнений в законности своих действий, так как согласно Уставу Калининградской области он, как губернатор, был полномочен подписывать подобные соглашения без согласования с федеральным правительством.
14 ноября 1997 года - то есть за четыре дня до подписания соглашения с Дрезднер Банком он участвовал в Общероссийском совещании по привлечению иностранных инвестиций в экономику России, которое состоялось в г.Новгороде. На данном совещании выступали Председатель Правительства РФ Черномырдин B.C., заместитель Председателя Правительства РФ - Уринсон Я.М., многие руководители исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
По итогам Совещания были выработаны и приняты Рекомендации «О привлечении иностранных инвестиций в экономику России», в которых было отмечено, что привлечение и эффективное использование иностранных инвестиций является важнейшим направлением инвестиционной политики государства и отмечена необходимость принятия законодательной базы инвестиционной деятельности.
Принятые Совещанием «Рекомендации» убедили его в том, что действующее российское законодательство не регулирует вопросы получений иностранных инвестиций субъектами РФ и в то же время их привлечение является одним из важнейших направлений в экономической политике государства. При этом закон, который бы запрещал субъекту РФ на основании кредитного договора с иностранным банком привлекать инвестиции в регион, отсутствовал и отсутствует в настоящее время. Поэтому в момент подписания кредитного договора он руководствовался принципом - «что не запрещено законом, то разрешено».
Кроме того, на означенном Совещании в г.Новгороде о предстоящем подписании кредитного соглашения с Дрезднер Банком он поставил в известность Председателя Правительства РФ Черномырдина B.C., желая выяснить отношение последнего к данному соглашению. В ответ Черномырдин B.C. одобрил действия областной администрации по привлечению в регион инвестиций, сославшись на то обстоятельство, что «в казне нет денег». На его же (Горбенко) вопрос: «Нужно ли разрешение или согласование Правительства?», ответил, что действующее законодательство такой процедуры не предусматривает и это - компетенция регионов, но о получении областью инвестиций в размере 30 ООО ООО долларов США следует поставить в известность его Первого Заместителя Чубайса А.Б., что он (Горбенко) и сделал в письмах от 20 ноября 1997 года и 14 мая 1998 года.
Кроме того, если бы действительно требовалось согласие правительства РФ, то, по его (Горбенко) мнению, Дрезднер Банк ни при каких обстоятельствах не заключил бы рассматриваемое соглашение, а Управление Центрального Банка РФ не выдало бы РФРКО и администрации Калининградской области соответствующую лицензию.
Категорически не согласен также с обвинением в причинении своими действиями существенного вреда.
Оснований отказываться от заключения кредитного соглашения с Дрезднер Банком у него не было, так как получение таких крупных и долгосрочных инвестиций под незначительный процент - 13,75% в 1997 году являлось большой удачей, поскольку в то время иностранные компании выдавали России кредиты, как правило, лишь на три месяца под 170 процентов.
Гарантом возврата кредита явилась областная администрация из тех соображений, что к 1997 году в областной собственности в результате приватизации не осталось ни одного объекта.
Поступление денежных средств на расчетный счет РФРКО от Дрезднер Банка в сумме 9 960 ООО долларов США подтвердился банковскими документами. Полученные инвестиции были направлены на развитие экономики области, в частности для ОАО «Калининградптицепром» было приобретено современное технологическое оборудование, которое было смонтировано в виде производственных цехов и заводов, и функционирует в настоящее время. Жители пос. А.Космодемьянского г.Калининграда были обеспечены в результате тысячами рабочих мест, социальной инфраструктурой. В дальнейшем предприятие «Балтптицепром», являясь собственностью области и осуществляя производственную деятельность, ежемесячно приносило прибыль в размере более 1 ООО ООО долларов США. Какого же - либо отношения к приватизации «Балтптицепрома» он не имеет.
Допросив Горбенко Л.П., который вину не признал, заслушав представителя потерпевшего, полагавшего вину подсудимого в совершении инкриминируемого ему (Горбенко) преступления не доказанной, а также допросив свидетелей, указанных в списке лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, и исследовав представленные суду иные доказательства, суд установил, что в действиях Горбенко Л.П. отсутствует состав какого-либо преступления, в том числе предусмотренного ст.286 ч.2 УК РФ. Бесспорных доказательств явного превышения Горбенко Л.П. пределов полномочий главы администрации (губернатора) Калининградской области при заключении 18 ноября 1997 года кредитного соглашения с «Дрезднер Банком АГ», подписании 6 февраля 1998 года письма-соглашения с «Дрезднер-Банком АГ» и «Региональным Фондом развития Калининградской области» в отношении кредитного договора от 18 ноября 1997 года, подписании 22 февраля 1999 года соглашения с «Дрезднер Банком АГ» и РФРКО «Об изменениях в отношении кредитного соглашения от 18 ноября 1997 года», а также прямой причинной связи между действиями Горбенко Л.П. и вредными последствиями для общества и государства, в ходе судебного следствия не установлено.
Судом установлено и не оспаривается подсудимым, что Горбенко Л.П., действительно, занимая государственную должность субъекта РФ и исполняя свои служебные обязанности, с целью привлечения в Калининградскую область кредитов иностранных банковских и финансовых институтов, создал на основании постановления от 4 марта 1997 года «Региональный фонд развития Калининградской области». В соответствии с Решением совета РФРКО от 6 марта 1997 года председателем Совета назначен глава администрации (губернатор) Калининградской области Горбенко Л.П., сроком на четыре года.
В ходе проведенной работы по привлечению инвестиций Региональным фондом развития Калининградской области было получено согласие «Дрезднер Банка АГ» на предоставление кредита в размере 30 ООО ООО долларов США, Калининградской области как субъекту РФ в лице ее администрации.
В соответствии с эти был подписан договор-поручение от 20.06.1997 г. между администрацией Калининградской области в лице главы администрации (губернатора) как «Доверителя» и «Региональным Фондом развития Калининградской области» в лице управляющего как «Поверенный», где были отражены все юридические аспекты использования кредитных средств.
Затем, Горбенко Л.П., как глава администрации Калининградской области и как председатель Совета РФРКО в период с 1997 по 1998 годы стал проводить организационную работу по привлечению в Калининградскую область указанного кредита. Так, 23 июня 1997 года он, как глава администрации (губернатор) Калининградской области обратился в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Центрального банка РФ с письмом - ходатайством о выдаче лицензии на операции, связанные с движением капитала. 14 июля 1997 года Центральным банком РФ была выдана лицензия № 12-41-0806/97 Л.
Кроме того, 14 ноября 1997 года на Общероссийском Совещании по получению иностранных инвестиций в г.Новгороде Горбенко Л.П. согласовал получение кредита Дрезднер Банка с Председателем Правительства РФ.
После этого Горбенко Л.П., 18 ноября 1997 года заключил кредитное соглашение с «Дрезднер Банком АГ» на сумму 30 ООО ООО долларов США, представляя интересы Калининградской области как субъекта РФ в качестве заемщика данных средств.
27 ноября 1997 года Калининградская областная Дума в соответствии с Уставом (Основным Законом) Калининградской области по направленным Горбенко материалам и ходатайству приняла постановление №82 об одобрении кредитного соглашения, заключенного между «Дрезднер банком АГ» и администрацией Калининградской области в лице губернатора Калининградской области и одобрении договора поручения между администрацией Калининградской области и «Региональным Фондом развития Калининградской области», и постановление №83 о полномочиях и обязанностях администрации Калининградской области по кредитному соглашению с «Дрезднер Банком АГ».
Затем, 6.02.1998 г. Горбенко Л.П. подписал письмо-соглашение с «Дрезднер Банком АГ» и «Региональным Фондом развития Калининградской области» в отношении кредитного договора на сумму 30 000 000 долларов США от 18.11.1997 г. о предоставлении Калининградской области, как заемщику, первой суммы кредита в размере 10 000 000 долларов США с процентной ставкой по номинальной основной сумме первой выплаты 13,75 процентов годовых, а также извещение о выборке первой ссуды по кредитному соглашению. В соответствии с данными документами и во исполнение заключенного кредитного соглашения с 12 по 13.02.1998 г. «Дрезднер Банк АГ» на валютный счет «Регионального фонда развития Калининградской области» перечислил сумму в размере 9 960 000 долларов США как кредитные средства для Калининградской области.
Данные денежные средства были инвестированы в развитие производства в Калининградской области.
22.02.1999 г. Горбенко Л.П. подписал соглашение с «Дрезднер Банком АГ» и Региональным Фондом развития Калининградской области «Об изменениях в отношении кредитного соглашения на сумму 30 000 000 долларов США от 18.11.1997 года», в результате которого была установлена схема выплаты первой суммы процентов, а также на сумму первой выплаты процентов начислены специальные проценты по ставке пять процентов годовых, которые составили 12 501 доллар США. В соответствии с вышеуказанным соглашением от 22.02.1999 года «Дрезднер Банку АГ» в период до 12.07.1999 года была выплачена сумма первых процентов, а также специальные проценты на общую сумму 1 387 501 доллар США.
После прекращения Горбенко Л.П. в декабре 2000 года своих полномочий как главы администрации (губернатора) Калининградской области процентная ставка 13,75 процентов годовых за использование кредитных средств Калининградской областью не выплачивалась.
Судом установлено, что подсудимый Горбенко Л.П. действительно подписал кредитное соглашение с Дрезднер Банком и дополнения к нему, на основании которых были получены денежные средства, однако эти действия Горбенко Л.П. не являются уголовно наказуемым деянием и не состоят в прямой причинной связи с указанными в обвинительном заключении последствиями для Калининградской области.
Представитель потерпевшего - Правительства Калининградской области,-адвокат Шутков А.В. в судебном заседании отказался от поддержания обвинения Горбенко Л.П. и пояснил, что в ходе судебного разбирательства не было установлено в чем конкретно выразилось существенное нарушение законных прав и интересов Области и общества. Также не было установлено, что между действиями Горбенко Л.П. и причиненными вредными последствиями имеется причинная связь. Данные обстоятельства являются обязательными признаками инкриминируемого Горбенко Л.П. преступления. Их отсутствие позволяет потерпевшей стороне сделать вывод о невиновности подсудимого.
Кроме того, Горбенко Л.П. в настоящее время общественной опасности не представляет. Негативная обстановка вокруг кредитного соглашения, заключенного между Областью, в лице Горбенко Л.П. и Дрезднер Банком, в настоящее время устранена, поскольку вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Калининградской области от 3.03.2006 г. в удовлетворении требований «Дюк Инвестмент Лимитед» о признании и приведении в исполнение решения международного коммерческого арбитража от 1.10.2004 г. по арбитражному разбирательству, состоявшемуся в Лондоне между компанией и Калининградской областью, отказано.
Из показаний свидетеля Сергеева Л.И. видно, что из средств массовой информации ему известно о том, что в 1997 году от «Дрезднер Банка АГ» был получен кредит под гарантийные обязательства Калининградской области. Затем, возглавляя с 2001 года управление по бюджету и финансам администрации Калининградской области, он при подготовке проекта закона об областном бюджете на 2002 год по указанию Министерства финансов РФ внес определенную сумму, но какую именно в настоящее время не помнит, как гарантийное обязательство бюджета по кредитному соглашению с Дрезднер Банком. В бюджет области на 2001 год также вносились соответствующие гарантийные обязательства. Ему известно, что в бюджеты на 1998, 1999, 2000 годы отдельной статьей предусматривались выплаты по Кредитному соглашению с Дрезднер Банком.
В 2003 -2004 годах на законодательном уровне из областного бюджета долг по названному кредиту был исключен. После этого в областном бюджете информации о данном займе, не было.
В 2001 году неурегулированность долговых обязательств по внешнему займу явилась причиной отказа Министерства финансов РФ в регистрации проспекта эмиссии облигационного займа Калининградской области, выпуск которого планировался для ликвидации дефицита областного бюджета.
Свидетель Хмурчик А.Г. показал, что он, являясь членом наблюдательного Совета Регионального фонда развития Калининградской области, на заседаниях данного Совета фонда не присутствовал и никогда не видел протоколы заседаний Совета РФРКО, в том числе и протоколы тех заседаний, на которых принимались решения о заключении и реализации Кредитного соглашения администрации области с Дрезднер Банком.
Согласно показаниям свидетеля Саканова А.В. он с 1996 по 2000 годы являлся членом наблюдательного (попечительского) Совета РФКО и участвовал в обсуждении стратегических вопросов распределения кредита Дрезднер Банка. При этом Советом было решено использовать деньги для закупки оборудования для «Балтптицепрома».
Свидетель Котельникова СИ. показала, что она, являясь адвокатом, в 1997 году по договору с представителями Дрезднер Банка и московским филиалом юридической компании «Клиффорд Чане» подготовила юридическое заключение по соответствию законодательству Калининградской области предстоящего кредитного соглашения между администрацией области и Дрезднер Банком. В ходе данной работы она установила, что одной подписи в договоре главы областной администрации, для получения кредита Дрезднер Банка, было не достаточно и требовалось одобрение данного кредита областной Думой, что она и отразила в своем заключении, которое полностью удовлетворило ее клиентов.
Она также присутствовала при подписании означенного кредитного соглашения в администрации области.
Как видно из показаний свидетеля Гимбицкого К.К., в 1998 году он являлся членом экспертного Совета по инвестиционной деятельности администрации Калининградской области и сейчас не помнит обсуждался ли и проходил ли экспертизу инвестиционный проект, связанный с кредитом Дрезднер Банка, хотя и не отрицает, что такая экспертиза проводилась.
Свидетель Змачинская И.Г. - начальник управления валютных операций АКБ «Балтика» показала, что кредит Дрезднер Банка действительно был получен и поступившие денежные средства были зачислены на счет РФРКО и проводилась оплата процентов за пользование данным кредитом. В связи с изложенным 19.02.1998 г. от Дрезднер Банка было получено свифтовое сообщение на сумму 9 960 000 долларов США.
Из показаний свидетеля Румянцева СВ. следует, что в 1997-1998 годах, будучи начальником отделе по правовым и общим вопросам РФРКО, по предложению руководства РФРКО он принимал участие в разработке проекта кредитного соглашения между администрацией Калининградской области и Дрезднер Банком.
Обсуждая содержание Соглашения с Дрезднер Банком, обменивался с юридической компанией «Клиффорд Чане» электроной почтой, факсимильными сообщениями, общался по телефону, встречался с представителями данной компании. Заемщиком по кредиту выступала Калининградская область, оператором - РФРКО, редакцию соглашения готовила фирма «Клифорд Чане».
Вопрос о том, требовалось ли согласие Правительства РФ на заключение данного соглашения им рассматривался и обсуждался. В результате он, как и представители Дрезднер Банка, пришел к выводу о том, что ситуация с Соглашением с Дрезднер Банком не подпадала под действие норм Закона «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», так как во-первых: в Думу был внесен бездефицитный бюджет, а в законе говорится о дефицитном бюджете; во-вторых: названный закон регулирует отношения в области предпринимательской деятельности, а получение данного кредита не являлось таковой деятельностью и о товарных потоках через границу, речь не шла, при исполнении Соглашения денежные знаки - тело кредита, проценты, не пересекали государственную границу, так как имели место только записи на счета в банках-эмитентах, никакие предметы на таможенную территорию РФ не ввозились и с ее территории никакие товары не вывозились; в третьих: в законе идет речь о гарантиях, которые являются способом обеспечения обязательств, в данном же Кредитном Соглашении гарантии не применялись. Полагает, что заключая данное Соглашение, рисковала не Калининградская область, а Дрезднер Банк, перечисляя деньги, так как право требования - это менее ликвидный актив, чем деньги. При этом предполагалось, что деньги будет возвращать РФРКО, а администрация области при нормальном (плановом) развитии событий не должна была участвовать в них. Так как кредитор - Дрезднер Банк был без залога и стремился повысить свою защищенность, тело кредита было включено в областной бюджет в качестве дополнительной меры на случай, если РФРКО не сможет вернуть деньги.
Пояснил, что рассматриваемое Кредитное Соглашение являлось, по существу, по юридическому смыслу, предварительным договором, в нем не были указаны проценты по Кредиту, из него не возникали права и обязанности, а окончательные условия договора были в дополнительном письме, которое было подписано теми же сторонами через несколько месяцев. Подписывая Кредитное соглашение на 30 млн. долларов, никто не брал на себя никаких обязательств - ни по предоставлению, ни по получению средств. Обязательства возникли после подписания дополнительного письма, к этому времени согласие Областной Думы было получено в двух формах.
Необходимость получения соответствующей лицензии ЦБ РФ определялась не Законом «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», а другими нормами - о регулировании движения займа на срок более 6 месяцев у иностранных заимодавцев.
Вопрос о согласовании кредита с Правительством РФ и Областной Думой, он как и говорил- в ходе предварительного следствия, возможно обсуждал с Каретным М.Д. по той, причине, что представители «Клифорд Чане» задавали ему (Румянцеву) такой вопрос.
Свидетель Кузяева Т.Н. показала, что примерно в 1997 году она, являясь заместителем главы администрации (губернатора) Калининградской области, участия в разработке Кредитного Соглашения с Дрезднер Банком, не принимала, так как в разработке данного Соглашения участвовал Комитет, но какой именно, она не помнит. Кроме того, данным вопросом могли заниматься ее подчиненные по прямому указанию Горбенко Л.П.
На одном из оперативных совещаний Горбенко Л.П. докладывал сотрудникам администрации о том, что был в Правительстве РФ и получил согласие по Кредиту, но в какой форме было выражено и оформлено это согласие она (Кузяева) не знает.
Затем она участвовала в заседании Калининградской областной Думы, на котором практически единогласно было принято постановление об одобрении Кредитного Соглашения.
После смены состава Правительства РФ у руководителя РФРКО Каретного М.Д. возник вопрос о необходимости повторного согласования Кредита с Правительством, на который она дала письменный ответ о том, что повторное согласование, в соответствии с законодательством РФ, не требуется. Вопрос о необходимости первоначального согласования с Правительством РФ, ей не задавали.
В соответствии с показаниями свидетеля Топазлы Г.Ф., в 1997-98 годах он занимал должность 1-го заместителя главы администрации (губернатора) Калининградской области. Кроме того, являлся членом Совета РФРКО, присутствовал на нескольких заседаниях - когда избирался Совет и председатель Фонда. Цель создания РФРКО - привлечение дополнительных инвестиций в Калининградскую область.
Кредитное Соглашение с Дрезднер банком оценивает только с положительной стороны, так как на полученные инвестиции было создано одно из самых современных предприятий в Калининградской области -«Балтптицепром», находившееся на 90% в областной собственности, и внедрены новейшие технологии. В течение 5-6 лет данное предприятие работает успешно, прибыль составляет более 1 миллиона долларов США в месяц, что подтверждает эффективность вложенных инвестиций, полученных от Дрезднер Банка.
Перед заключением Кредитного соглашения с Дрезднер Банком он вместе с Горбенко Л.П. в составе комиссии выезжали на птицефабрику - там была разруха. Поэтому администрация области воспользовалась существовавшим в то время соглашением между администрациями регионов и Правительством РФ о предоставлении права привлекать из вне инвестиционные ресурсы для развития региональной экономики.
Свидетель Каретный М.Д. показал, что в 1997 году он сначала занимал должность заместителя главы администрации (губернатора) Калининградской области, а затем был назначен управляющим РФРКО.
Кредитное Соглашение с Дрезднер Банком было заключено в 1997 году на сумму 30 миллионов долларов, а в 1998 году был получен первый транш -около 10 миллионов долларов, которые согласно решению коллегии, на которой защищался данный проект, были направлены на приобретение оборудования для перерабатывающего комплекса на базе «Калининградптицепрома», подготовку помещений и финансирование других затрат, связанных с реконструкцией птицефабрики. При этом он занимался организационными вопросами - предварительными переговорами, согласованием и обсуждением условий Соглашения. От ЦБ РФ была получена лицензия под 13,75 % годовых. Обсуждался ли вопрос о необходимости согласования кредита с Правительством РФ, он не помнит.
Считает, что все негативные последствия заключения кредитного соглашения наступили не в результате его подписания, а в результате неправильного, нерачительного использования имущества, приобретенного на полученные от Дрезднер Банка инвестиции, о чем он указал и в своем заявлении в прокуратуру и УВД Калининградской области.
По его мнению, получение такого крупного кредита являлось на тот момент большим успехом для области.
Из показаний свидетеля Павлишина О.П. видно, что в период с 1996 по 2000 годы он являлся депутатом Калининградской областной Думы и был председателем комитета по экономической политике. В 1997 году он принимал участие в принятии решения областной Думой об одобрении кредитного соглашения между администрацией Калининградской области и Дрезднер банком. Докладчиком по данному вопросу был управляющий РФРКО Каретный М.Д., который предложил одобрить данное соглашение. Копии проекта кредитного соглашения и ряд связанных с ним документов на русском языке, были розданы депутатам непосредственно перед заседанием Думы, а после принятия решения об одобрении кредитного соглашения все документы были изъяты у депутатов с мотивировкой о наличии определенной тайны. При этом заседанию Думы предшествовало обсуждение кредитного соглашения в профильных комитетах, в том числе и руководимом им, проект кредитного соглашения проходил экспертизу в правовом управлении Думы на предмет законности.
В соглашении было предусмотрено базовое условие - о том, что оно, а также все изменения и дополнения к соглашению вступают в силу после утверждения Калининградской областной Думой. Если бы одобрения Думой не было, то деньги область бы не получила и соглашение было бы аннулировано, так как одной подписи Горбенко Л.П. в данном случае было недостаточно для реализации достигнутых с Дрезднер Банком договоренностей.
В составе депутатской комиссии он выяснял вопросы расходования полученного кредита и установил, что на полученные от Дрезднер банка деньги был построен на «Балтптицепроме» комбикормовый завод, было поставлено и смонтировано новое оборудование, производственные линии работали, была также открыта линия по переработке, все оборудование было новое.
Сейчас, по прошествии времени считает, что решение о получении данного кредита было правильным и было верно определено направление вложения денежных средств, поскольку предприятие птицепрома было высокодоходным.
Полагает, что область могла погасить полученный от Дрезднер Банка кредит, но это должен был сделать получатель кредита - директор ЗАО «Балтптицепром» Таллалаев.
Свидетель Жданов В.П. показал, что в 1998 году он был руководителем экспертного Совета по инвестиционной политике Калининградской области, являвшемся общественной структурой независимых экспертов.
Инвестиционный проект - расчетная часть кредитного соглашения между администрацией Калининградской области и Дрезднер Банком исследовалась возглавляемым им экспертным Советом и в результате проект по кредиту был признан окупаемым, так как он включал сразу три блока: птицефабрику, скотобойню и комбикормовое предприятие. Полная окупаемость предприятия должна была произойти за 3,5 года, при этом окупаемость до 5 лет считается нормальной.
Согласно показаниям свидетеля Евтушенко СП., в 1997 - 1999 годах он являлся членом РФРКО и по поручению руководства принимал активное участие в разработке и согласовании кредитного соглашения между администрацией Калининградской области и Дрезднер Банком. По этому вопросу неоднократно выезжал в Москву, где встречался и вел переговоры с сотрудниками юридической фирмы «Клиффорд Чане», сопровождавшей данную сделку. Пояснил, что по данному соглашению вообще не предусматривалось участие какого-либо гаранта либо применение гарантийных обязательств.
У сотрудников «Клиффорд Чане» возникал вопрос о необходимости согласования администрацией области кредитного соглашения с Правительством РФ, но потом компания «Клиффорд Чане» пришла к мнению о том, что такого согласия в данном случае не требуется. Полагает, что с такой позицией согласился и Дрезднер Банк, иначе кредит не был бы выделен.
Калининградская Областная Дума согласовала получение кредита Дрезднер Банка. Без согласования с Калининградской областной Думой кредитное соглашение не могло вступить в силу и рассматриваемый кредит не был бы получен.
Еще до получения кредита администрация и РФРКО в средствах массовой информации объявили конкурс предложений по использованию кредита. Из поступивших предложений наиболее перспективным было предложение Талалаева вложить деньги в «Калининградптицепром».
Использование кредита было целевое, он видел построенные и работающие комбикормовый завод, цеха.
Полагает, что ситуация с кредитом не имела бы негативных последствий, если бы не случился дефолт в 1998 году.
Свидетель Ротуэл С, чьи показания были оглашены в судебном заседании в соответствии со ст.281 УПК РФ, показал, что представителем Дрезднер Банка действительно 18.11.1997 г. было подписано кредитное соглашение с администрацией Калининградской области, а в последующем - и дополнительные документы, связанные с данным соглашением. В соответствии с кредитным соглашением Дрезднер Банк 10.02.1998 г. перечислил денежные средства в размере 10 миллионов долларов США за вычетом первоначального банковского процента.
При этом Дрезднер Банком было получено положительное юридическое заключение по кредитному соглашению, что свидетельствовала о том, что все необходимые разрешения и лицензия для реализации данного соглашения получены, иначе «Дрезднер Банк» не выдал бы данную сумму, обусловленную кредитным соглашением.
После подписания соглашения об изменениях в отношении кредитного соглашения, РФРКО несколькими траншами перечислил на счет Дрезднер Банка проценты за 1999 год, а также специальные проценты (т. 169 л.д.1-5).
Из показаний свидетеля Кустова Н.Н. следует, что с 1992 по октябрь 1998 годов состоял в должности председателя Комитета по управлению государственным имуществом Калининградской области, а также был включен в состав наблюдательного Совета РФРКО, который был создан по распоряжению главы областной администрации Горбенко Л.П. с целью контроля за деятельностью РФРКО. В заседаниях Совета РФРКО он участия никогда не принимал и его подписи в протоколах заседаний нет.
Пояснил, что ему известно о полученном в 1998 году администрацией области кредите Дрезднер Банка, что кредитное соглашение было одобрено областной Думой и полученные деньги были вложены в «Балтптицепром», в котором он некоторое время работал арбитражным управляющим и был уволен за то, что хотел признать недействительными полученные «Балтптицепромом» векселя на сумму 200 миллионов рублей.
На момент заключения соглашения с Дрезднер Банком финансовое положение Калининградской области было сложным, имидж области был не из лучших, инвестиций не было, промышленность стояла, кредиты в иностранной валюте в России давали под 30 %.
Свидетель Калиниченко В.В. показал, что в период с 1999 по 2000 годы являлся председателем либо попечительского Совета РФРКО, либо самого фонда, но сейчас точно не помнит.
В период с весны 2000 года по январь 2001 года занимал должность председателя Совета Директоров ЗАО «Балтптицепром».
Пояснил, что по кредитному соглашению с Дрезднер Банком было получено менее 10 миллионов далларов США. 6 миллионов из которых было израсходовано на закупку оборудования для «Калининградптицепрома»; 2-2,5 миллиона - на строительство и налаживание операционного оборудования; около 1 миллиона долларов - зарезервировано на возвращение 1-го транша кредита. Кроме того, РФРКО производились незначительные имущественные траты на монтаж закупленного оборудования. В результате было создано обычное акционерное общество, которое могло эффективно работать, окупить и возвратить кредит. Хозяйственную и правовую политику в ЗАО «Балтптицепром» определял РФРКО, как учредитель. Все приобретенное оборудование было на балансе ЗАО «Балтптицепром», именно это оборудование было вкладом РФРКО.
После избрания нового губернатора в 2000 году он и другие лица из руководства РФРКО были уволены с постов с участием ОМОНа. На момент его (Калиниченко) увольнения ежемесячная выручка ЗАО «Балтптицепром» составляла более 1 миллиона долларов, производилось в месяц 1000 тонн продукции, что, по его мнению, являлось достойной экономической ситуацией. Продукты питания в то время занимали серьезную нишу в экономике области. По оценкам специалистов РФРКО предприятие должно было себя окупить в течение 18 месяцев. Однако после его ухода с должности руководителя РФРКО ЗАО перестало принадлежать государству и перешло в собственность группе частных лиц. Посредством покупки векселей на 200 миллионов долларов у предприятия с уставным капиталов в размере 9 миллионов «Балтптицепром» был признан банкротом.
Свидетель Селезнев Б.Н. - генеральный директор ЗАО «Балтптицепром» с июля 2000 года по 28 марта 2001 года, дал аналогичные показания, пояснив также, что в момент заступления его на должность директора ЗАО «Балтптицепром» на балансе данного предприятия было имущество на сумму 7 миллионов долларов, оборудование, колбасный цех, свинобойня, комбикормовый завод. 90% акций принадлежало администрации Калининградской области в лице РФРКО, а 10 % «Калининградптицепрому». Впоследствие ЗАО «Балтптицепром» явилось покупателем и приобрело «Калининградптицепром», таким образом, 100 % -м собственником Калининградптицепрома и Балтптицепрома стал РФРКО. В целом бизнес оценивался в 25 миллионов долларов США. Было создано 1000 рабочих мест. На декабрь 2000 года предприятие работало стабильно, уплачивались налоги около 1 миллиона рублей. Однако с января 2001 года ЗАО «Балтптицепром» стало терпеть убытки, так как несогласованность действий Правительства РФ и таможенных органов привела к тому, что при экспортировании продукции необходимо было уплачивать «двойной» НДС, фуры, загруженные продукцией Балтптицепрома, не выпускали из области, в результате производство было приостановлено.
Свидетель Шариков В.Н., чьи показания были оглашены в судебном заседании в соответствии со ст.281 УПК РФ, показал, что в 1998 году он состоял в должности консультанта Департамента международного сотрудничества аппарата Правительства РФ.
20 мая 1998 года в аппарат Правительства РФ поступило обращение губернатора Калининградской области Горбенко Л.П. с просьбой о согласовании величины кредита, получаемого в соответствии с кредитным соглашением, заключенным с Дрезднер Банком АГ. Рассматривать данное ходатайство было поручено ему (Шарикову). Запросив дополнительный материал в администрации области, он направил пакет документов в Минфин РФ и Минэкономики РФ для выработки ими предложений по данному вопросу. Однако каких-либо предложений от указанных ведомств не поступило, в связи с чем величина кредита не была согласована с Правительством РФ (т.5 л.д.96-98).
Анализируя исследованные в судебном заседании и приведенные в настоящем приговоре доказательства, суд приходит к следующим выводам.
При предъявлении обвинения Горбенко Л.П. в совершении им, как должностным лицом, действий явно выходящих за пределы его полномочий, органами предварительного следствия указано, что данный вывод обусловлен тем лишь обстоятельством, что Горбенко Л.П. перед заключением кредитного договора не согласовал свои действия с Правительством РФ и Калининградской областной Думой. Однако с обвинением в этой части суд согласиться не может.
В Конституции РФ и Законе РФ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» ни конкретная процедура, ни форма согласования кредитного соглашения с Правительством РФ, в 1997-1998 годах не регламентировались. Об этом же пояснил и свидетель Шариков В.Н. - консультант Департамента международного сотрудничества Правительства РФ, который, в частности показал, что решения по письмам главы администрации (губернатора) Калининградской области не принимались в связи с отсутствием у Правительства процедуры принятия таких решений. По этой причине все письменные обращения Горбенко Л.П., без ответа, отправлялись в архив.
При этом из никем и ничем не опровергнутых показаний Горбенко Л.П. видно, что 14 ноября 1997 года - то есть за четыре дня до подписания Соглашения с Дрезднер Банком, он участвовал в Общероссийском совещании по привлечению иностранных инвестиций в экономику России, которое состоялось в г.Новгороде. В работе данного совещания принимал участие и Председатель Правительства РФ - Черномырдин B.C., которого он (Горбенко) поставил в известность о предстоящем подписании Кредитного Соглашения с Дрезднер Банком, желая выяснить отношение последнего к предстоящему Соглашению. В ответ Черномырдин B.C. одобрил действия областной администрации по привлечению в регион инвестиций, сославшись на то обстоятельство, что «в казне нет денег». На его же (Горбенко) вопрос -нужно ли разрешение или согласование Правительства? - ответил, что действующее законодательство такой процедуры не предусматривает и это -компетенция регионов, но о получении областью инвестиций в размере 30 ООО ООО долларов США следует поставить в известность его Первого Заместителя Чубайса А.Б., что он (Горбенко) и сделал в письмах от 20 ноября 1997 года и 14 мая 1998 года.
Данные показания Горбенко Л.П. стороной обвинения не опровергнуты и оснований не доверять этим показаниям, у суда нет. Не привели подобных оснований и государственные обвинители.
Более того, данные показания Горбенко Л.П. подтверждаются показаниями свидетеля Кузяевой Т.Н. о том, что Горбенко Л.П., вернувшись с правительственного Совещания, сообщил, что согласовал получение кредита с Правительством РФ.
Полномочия главы администрации (губернатора) Калининградской области определяются и регламентируются Уставом (Основным Законом) Калининградской области.
Согласно Уставу (Основному Закону) Калининградской области действительно, при подписании главой администрации (губернатором) области сделки на сумму свыше 100 ООО ООО рублей требуется согласие (одобрение) областной Думы.
Поэтому, приняв решение о необходимости привлечения в область иностранных инвестиций «Дрезднер Банка АГ» в размере 30 ООО ООО долларов США, Горбенко Л.П. и руководство «Дрезднер Банка АГ» предусмотрели механизм согласования (одобрения) такой сделки с представительным органом Калининградской области - областной Думой. Именно с этой целью в окончательный текст Кредитного соглашения была внесена статья 26, определяющая условия вступления подписанного соглашения в законную силу.
Изложенные обстоятельства, наряду с показаниями Горбенко Л.П.
подтверждаются содержанием нотариально заверенного перевода кредитного
соглашения на сумму 30 ООО ООО долларов США, заключенного между
Калининградской областью, действующей через администрацию
Калининградской области, РФРКО и «Дрезднер Банком АГ», в статье 26
которого предусмотрены предварительные условия вступления данного
соглашения в законную силу. В частности, статья 26 соглашения
предусматривает обязательное получение одобрения Думы
Калининградской области данного соглашения и подписание дополнительного протокола (т.5 л.д. 43-84, т.67 л.д.57-93; т.73 л.д.48-84, т.98 л.д.79-115).
В связи с изложенным Горбенко Л.П. направил пакет необходимых документов в Калининградскую Областную Думу, которая 27 ноября 1997 года практически единогласно приняла постановление об одобрении кредитного соглашения.
Эти обстоятельства подтверждаются показаниями свидетелей Кузяевой Т.Н., Павлишина О.П., Румянцева СВ., Евтушенко СП., а также следующими материалами дела:
- письмом главы администрации (губернатора) Калининградской области Горбенко Л.П. от 26 ноября 1997 года в адрес Председателя Калининградской областной Думы Устюгова В.Н. с ходатайством о рассмотрении и одобрении кредитного соглашения (т.5 л.д.42);
- письмом председателя постоянного комитета по бюджету, налогам и финансам Калининградской областной Думы Филатенко А. от 8 сентября 1997 года об одобрении кредитного соглашения (т.155 л.д. 75,79; т.168 л.д.114);
- Решением постоянного Комитета Калининградской областной Думы от 17 сентября 1997 года об одобрении кредитного соглашения от 18.11.1997 г. (т.99 л.д. 167);
- Решением Калининградской областной Думы № 529 от 20 ноября 1997 года «Об информации о регистрации РФРКО», которым одобрено также создание РФРКО (т.73 л.д. 159);
- Решением Калининградской областной Думы №549 от 27 ноября 1997 года «О постановлении областной Думы «О кредитном соглашении между «Дрезднер Банком АГ» и администрацией Калининградской области (т.5 л.д.39);
- Постановлением Калининградской областной Думы № 82 от 27 ноября 1997 года «О кредитном соглашении между «Дрезднер Банком АГ» и администрацией Калининградской области», согласно которому Областной Думой было принято решение одобрить кредитное соглашение, а также относящиеся к кредитному соглашению документы и согласиться с принятием Калининградской областью возникающих в связи с данным соглашением прав и обязанностей; а также одобрить договор поручения, заключенный между администрацией Калининградской области и РФРКО, по условиям которого РФРКО должен выступать в качестве представителя Калининградской области в части исполнения принятых на себя обязательств, вытекающих из упомянутого кредитного соглашения (т.5 л.д.82, 178; т.67 л.д.94-95; т.73 л.д. 143);
- Постановлением Калининградской областной Думы №83 от 27 ноября 1997 года «О полномочиях и обязанностях администрации Калининградской области по кредитному соглашению с «Дрезднер банком АГ», согласно которому постановлено считать администрацию области уполномоченной и обязанной исполнить все обязательства, возникающие по кредитному соглашению, одобренному Постановлением областной Думы № 82 от 27.11.1997 г., в случае нарушения РФРКО платежных обязательств в исполнении кредитного соглашения (т.5 л.д.36-37; т.67 л.д.94-95; т.73 л.д. 144).
При этом, по мнению суда, для правовой оценки действий Горбенко Л.П. и решения вопроса о наличии у него какого-либо умысла на совершение преступления, связанного с превышением своих полномочий, не имеет значения тот факт, что 21 декабря 2002 года Калининградской областной Думой был принят Закон Калининградской области № 215 «Об отмене нормативных правовых актов Калининградской области» (т. 188 л.д.74), который отменил указанные выше постановления областной Думы № № 82 и 83. Такой вывод суда обусловлен тем обстоятельством, что на момент реализации кредитного соглашения - подписания письма-соглашения с «Дрезднер Банком АГ» и РФРКО от 18.11.1997 г. о предоставлении Калининградской области первой суммы кредита в размере 10 ООО ООО долларов США и определении процентной ставки, одобрение данного кредита Областной Думой было получено и умыслом Горбенко Л.П. не охватывалось, что это решение Областной Думы может быть аннулировано, поскольку каких-либо предпосылок этому на тот момент не было.
Изложенные обстоятельства не позволяют суду признать обоснованным и доказанным обвинение Горбенко Л.П. в заключении кредитного соглашения с «Дрезднер Банком АГ» без согласования своих действий с Правительством РФ и Калининградской областной Думой.
Более того, диспозиция статьи 286 УК РФ, то есть преступления, в совершении которого обвиняется Горбенко Л.П. предусматривает, что противоправные действия должностного лица должны именно явно выходить за пределы его прав и полномочий.
При этом, согласно толковым словарям Ожегова и Даля словарям используемое законодателем в статье 286 УК РФ наречие «явно» указывает на то, что превышение виновным лицом полномочий должно быть совершенно очевидно, всякому и, прежде всего виновному лицу, ясно, видно, понятно, не подлежать сомнению или спору.
Между тем, в ходе судебного следствия возникли и не были устранены сомнения о необходимости согласования кредита Дрезднер Банка с Правительством РФ в 1997 году, а также установлено, что в настоящее время такого согласования вообще не требуется.
Так, согласно Уставу (Основному Закону) Калининградской области от 28.12.1995 г. ( с изменениями, внесенными Законом Калининградской области от 12.04.2000 г. «О внесении изменений и дополнений в Устав (Основной Закон Калининградской области), в частности, в соответствии со ст.27 ч. 1 п. «а» Устава, глава администрации (губернатор) Калининградской области наделен полномочиями представлять Калининградскую область в отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления и при осуществлении внешнеэкономических связей, а также подписывать при этом договоры и соглашения от имени Калининградской области.
Поэтому, в соответствии с Уставом Калининградской области действия Горбенко Л.П., как главы администрации (губернатора) Калининградской области, не могут быть расценены судом как превышение полномочий при представлении Калининградской области в ее внешнеэкономических связях и подписании от ее имени международных договоров и соглашений, в том числе и по привлечению иностранных инвестиций.
Анализ статей Конституции Российской Федерации свидетельствует о том, что в Основном Законе РФ прямые запреты на самостоятельное заключение внешнеэкономических соглашений и договоров субъектов РФ с иностранными юридическими лицами или другими субъектами, отсутствуют. Такой запрет Конституция РФ налагает только на внешнеполитические соглашения и договоры субъектов РФ.
Органами предварительного следствия Горбенко Л.П. вменяется в вину то обстоятельство, что при подписании 18 ноября 1997 года, 6 февраля 1998 года и 22 февраля 1999 года кредитного соглашения, письма-соглашения и соглашения об ? изменениях в отношении кредитного соглашения соответственно, он, действуя умышленно, допустил нарушение Федерального закона № 157 от 13.10.1995 г. «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», не согласовав в соответствии со ст.7 п.З данного Закона величину кредита с Правительством РФ.
Действительно, статья 7 пункт 3 ФЗ РФ № 157 от 13.10.1995 г. предусматривает обязанность субъекта Российской Федерации, бюджет которого дотируется из федерального бюджета, при получении иностранного кредита под гарантии бюджетных доходов, согласовывать величину кредита с Правительством Российской Федерации.
Вместе с тем, означенный Федеральный Закон №157 от 13.10.1995 г. утратил свою силу в связи с принятием Федерального закона от 8.12.2003 г. № 164-ФЗ « Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности», вступившего в силу с 18 июня 2004 г.
При этом, Федеральный Закон «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» вообще не предусматривает обязанности субъектов Российской Федерации согласовывать величину иностранных кредитов, независимо от условия их получения, с Правительством РФ.
Кроме того, из Заключения исполняющего обязанности начальника Контрольно-ревизионного Управления Министрества финансов Российской Федерации по Калининградской области Барсуковой Е.И. № 35-02-16/2120 от 19 сентября 2001 года, направленного в адрес заместителя начальника Следственного комитета при МВД РФ по вопросу о нарушении администрацией Калининградской области Федерального закона №157, видно, что согласно ст.2 Закона «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» внешнеторговая деятельность - это предпринимательская деятельность. Однако, согласно кредитному соглашению и лицензии ЦБ РФ от 14.07.97 г., выданной не администрации Калининградской области, а РФРКО на совершение капитальной операции (получение кредита), средства в иностранной валюте выдавались Дрезднер Банком для финансирования инвестиционных программ Калининградской области - развития агропромышленного комплекса и строительства судов, что не подпадает под определение внешнеторговой деятельности (т. 181 л.д.105).
Согласно Лицензии Центрального Банка РФ № 12-41-0806/97Л от 14 июля
1997 года, ЦБ РФ разрешил администрации Калининградской области в лице
РФРКО получить от Дрезднер Банка в соответствии с проектом кредитного
соглашения от 28 мая 1997 года средства в иностранной валюте в сумме
30 000 000 долларов США для развития агропромышленного комплекса и
строительства судов (т.З л.д. 17-18, 19-20; т.5 л.д. 105-106; т.67 л.д.206-207).
В соответствии с Изменениями № 1 Центрального Банка РФ в лицензию ЦБ РФ № 12-41-0806/97Л от 14 июля 1997 года, выданными 9 февраля 1998 года на основании подписанного сторонами Письма-соглашения от 6 февраля
1998 года в отношении кредитного договора от 18 ноября 1997 года, ЦБ РФ
установил для сторон по Кредитному соглашению сумму займа в размере
10 000 000 долларов США, годовую процентную ставку - 13,75 % и
предельную дату погашения займа - 12 февраля 2003 года ( т.4 л.д. 13-14, 68-73; т. 10 л.д. 54-55; т.67 л.д.208-209).
Как видно из справки Главного Управления ЦБ РФ по Калининградской области от 23 июня 1997 года, у ЦБ РФ отсутствовали какие-либо возражения на получения кредита ( т.З, л.д. 166).
Указанные документы, представленные стороной защиты, выданные Центральным Банком РФ без предоставления какого-либо письменного согласования величины кредита с Правительством РФ, также подтверждают отсутствие необходимости в подобном согласовании. Утверждение стороны защиты о том, что в противном случае ЦБ РФ не выдал бы соответствующую лицензию, в судебном заседании не опровергнуто.
Обращает на себя внимание и то обстоятельство, что при решении вопроса о выдаче лицензии Центральным Банком РФ было истребовано значительное количество документов (т.З л.д.21-166), но документ о согласовании величины кредита с Правительством РФ истребован не был, что также свидетельствует об отсутствии необходимости согласования величины кредита с федеральным Правительством.
В ходе судебного заседания было установлено, что вопросы о том, применим ли в данном случае Закон РФ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» и требуется ли согласование величины кредита с Правительством РФ, рассматривались и изучались не только Горбенко Л.П., но и должностными лицами, участвовавшими в подготовке документов для подписания 18 ноября 1997 года кредитного соглашения. Эти обстоятельства подтвердили свидетели Каретный М.Д., Румянцев СВ., Евтушенко СП., Кузяева Т.Н., Котельникова СИ.
Однако все они, за исключением свидетеля Кузяевой Т.Н., показали суду, что изучив Закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», пришли к единому мнению о том, что этот Закон в данном случае не подлежит применению, так как в ситуации с кредитом предпринимательская деятельность по международному обмену товарами, услугами, или интеллектуальной собственностью, не ведется.
Именно такой вывод об отсутствии необходимости в согласовании величины кредита с Правительством РФ и был доложен Горбенко Л.П., который, не имея юридического образования, руководствовался исключительно мнением своих специалистов.
Оценивая показания свидетеля Кузяевой Т.Н., суд принимает за основу показания, данные ею 12 февраля 2001 г. на стадии предварительного следствия, согласно которым 8 октября 1997 года она на запрос юридической фирмы «Артур Кокс», как и на запросы фирмы «Клифорд Чане» дала разъяснение, что она (Кузяева) не считает, что данному кредитному соглашению необходимо какое-либо согласование с Правительством, кроме лицензии ЦБ РФ (т. 168 л.д.156-158),так как данные показания соответствуют материалам дела - письму, подписанному самой Кузяевой Т.Н., в адрес юридической фирмы «Клифорд Чане» о том, что заключение кредитного соглашения с Дрезднер банком находится вне пределов ведения Российской
Федерации, совместного ведения Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, дополнительное согласование величины кредита с Правительством РФ не требуется (т.6 л.д.24-25; т.155 л.д.81), а также показаниям свидетелей Каретного, Румянцева, Евтушенко.
Кроме того, после подписания Горбенко Л.П. кредитного соглашения, дополнительных писем и соглашения, были изданы нормативные акты и заключения специалистов, исключающие применение Закона РФ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности».
Так, Калининградская Областная Дума, принимая 27 ноября 1997 года решение об одобрении кредитного соглашения с Дрезднер Банком, и, обязывая администрацию Калининградской области выполнить его условия, также не признала Федеральный Закон № 157 «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» подлежащим применению.
В материалах дела имеется копия искового заявления прокурора Калининградской области в арбитражный суд о признании недействительным кредитного соглашения с Дрезднер Банком по тем основаниям, что при заключении данного соглашения нарушен Закон РФ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» (т. 118 л.д. 75-78).
Между тем, стороной защиты суду представлены решение арбитражного суда Калининградской области, определение 13-го апелляционного арбитражного суда и постановление кассационного суда Северо-Западного округа РФ, согласно которым иск прокурора оставлен без рассмотрения.
Кроме того, стороной защиты представлено суду письмо Директора правового Департамента Министерства Финансов Российской Федерации Миронченко С. № 08-04-14/266 от 31 января 2006 года «О предоставлении пояснений по арбитражному делу № А21-5758/2005 г., согласно которому до вступления в силу Бюджетного Кодекса РФ отношения по заимствованиям иностранных кредитов субъектами Российской Федерации, регулировались нормами гражданского права - статьями 124, 807-821 ГК РФ. А с 1 января 2000 года такие отношения регулируются Бюджетным Кодексом РФ -статьями 6, 8, 90, 101, 102, 107, 111, 113.
Согласно заключению Директора правового Департамента Министерства Финансов РФ Миронченко С. № 05-01-03/159 от 21 июля 2003 года, представленного в Департамент управления государственным внутренним долгом Министерства Финансов РФ по кредитному соглашению администрации Калининградской области и Дрезднер Банка, Закон РФ № 157 от 13 октября 1995 года «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» не распространяется на внешние заимствования субъектов Российской Федерации, так как до 1 января 2000 года указанные отношения регулировались только нормами гражданского законодательства, а с 1 января 2000 года - дополнительно нормами бюджетного законодательства.
Об отсутствии необходимости в согласовании кредита с Правительством РФ свидетельствует и тот факт, что Правительство РФ, будучи осведомленным о заключении такого соглашения и поступлении в область инвестиций, каких-либо претензий ни к области, ни лично к Горбенко Л.П. до настоящего времени не предъявило.
Стороной защиты суду представлены также материалы Общероссийского совещания по привлечению иностранных инвестиций в экономику России, состоявшегося 14 ноября 1997 года.
Согласно представленным материалам на данном совещании выступали Председатель Правительства РФ Черномырдин B.C., заместитель Председателя Правительства РФ - Уринсон Я.М., многие руководители исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
По итогам Совещания были выработаны и приняты Рекомендации «О привлечении иностранных инвестиций в экономику России», в которых было отмечено, что привлечение и эффективное использование иностранных инвестиций является важнейшим направлением инвестиционной политики государства и отмечена необходимость принятия законодательной базы инвестиционной деятельности.
В связи с изложенным обращают на себя внимание и показания Горбенко Л.П. в той части, что принятые Совещанием «Рекомендации» убедили его в том, что действующее российское законодательство не регулирует вопросы получений иностранных инвестиций субъектами РФ и в то же время их привлечение является одним из важнейших направлений в экономической политике государства. Однако закон, который бы запрещал субъекту РФ на основании кредитного договора с иностранным банком привлекать инвестиции в регион, отсутствовал и отсутствует в настоящее время. Поэтому в момент подписания кредитного договора он руководствовался принципом - «что не запрещено законом, то разрешено».
Кроме того, на означенном Совещании в г.Новгороде он задал непосредственно Председателю Правительства РФ вопрос о том, нужно ли разрешение или согласование Правительства на получение Калининградской областью кредита Дрезднер Банка, на что именно Черномырдин B.C. ответил, что действующее законодательство такой процедуры не предусматривает и это - компетенция регионов, но о получении областью инвестиций в размере 30 ООО ООО долларов США следует поставить в известность его Первого Заместителя Чубайса А.Б., что он (Горбенко) и сделал, вернувшись в Калининград, в письмах от 20 ноября 1997 года и 14 мая 1998 года.
Данные письма приобщены органами предварительного следствия к материалам дела (т.5 л.д. 4,11, 183; т.58 л.д. 71, 87).
Изложенные не опровергнутые показания Горбенко Л.П. и обстоятельства, при которых последний подписал письма, направленные в адрес Первого заместителя Председателя Правительства РФ Чубайса А.Б., опровергают утверждение государственных обвинителей о том, что Горбенко Л.П. осознавал необходимость получения решений Правительства РФ о согласовании величины кредита Дрезднер Банка.
О том, что тексты указанных писем, в том числе в адрес Чубайса А.Б., готовились не самим Горбенко Л.П., а лицами, занимавшимися подготовкой документов по кредитному соглашению, свидетельствуют черновики и различные проекты указанных писем от имени Горбенко Л.П. и Каретного М.Д., изъятые при обыске в юридическом отделе АКБ «Балтика» (т. 58 л.д.71-78, 82-85).
В рамках предъявленного Горбенко Л.П. обвинения указано на нарушение им статьи 72 части 1 пункта «о» Конституции Российской Федерации, предусматривающей, что координация международных и внешнеэкономических связей субъектов Российской Федерации, выполнение международных договоров, находятся в совместном ведении Российской Федерации и ее субъектов.
Между тем, при анализе и уяснении смысла данной статьи Конституции РФ суд приходит к выводу о том, что подписание кредитного соглашения с Дрезднер Банком не является координацией внешнеэкономических связей и соответственно предметом совместного ведения Российской Федерации и Калининградской области, как субъекта РФ.
Кроме того, ст.7 п.З Закона РФ № 157 от 13.10.1997 г. «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», в нарушении которого Горбенко Л.П. также обвиняется, предусматривает необходимость согласования величины кредита с Правительством РФ не во всяком случае, а только в том, когда иностранный кредит получается под гарантии бюджетных доходов субъектов Российской Федерации. Между тем, тщательный анализ кредитного соглашения и дополнений к нему, показывает, что ни гарантии бюджетных доходов, ни какие-либо иные гарантии при заключении кредитного соглашения не использовались.
Кроме того, согласно пункту 10.13 кредитного соглашения с Дрезднер банком от 18.11.1997 г. «заключение Заемщиком настоящего соглашения, использование им своих прав и исполнение им своих обязательств по настоящему соглашению не приведет к возникновению или не вынудит его или какой-либо из его органов прибегнуть к какому-либо обременению на какие-либо его текущие или будущие доходы или имущество».
Из показаний же свидетеля Сергеева видно, что гарантийные обязательства по кредитному соглашению в бюджет области вносились не в соответствии с кредитным соглашением, а лишь по указанию Министерства финансов РФ.
В соответствии со ст.49 Конституции РФ не устраненные сомнения о процедуре и форме согласования величины кредита Дрезднер Банком и, более того, о необходимости в подобном согласовании в 1997 году, толкуются судом в пользу Горбенко Л.П.
Таким образом, достаточные основания для вывода суда о явном превышении Горбенко Л.П., как главой администрации (губернатором) Калининградской области, своих полномочий при подписании 18 ноября 1997 года кредитного соглашения с Дрезднер Банком, а также при подписании 6 февраля 1998 года и 22 февраля 1999 года дополнительных соглашений с Дрезднер Банком, по настоящему уголовному делу отсутствуют.
Вместе с тем, наряду с обвинением в превышении своих должностных полномочий Горбенко Л.П. обвиняется и в том, что его действия повлекли за собой существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства.
Однако обвинение и в этой части не нашло своего подтверждения в ходе судебного разбирательства.
Согласно постановлению следователя о привлечении Горбенко Л.П. в качестве обвиняемого от 22 июля 2003 года (т. 188 л.д.208-212) и обвинительному заключению по настоящему уголовному делу, действия Горбенко Л.П. повлекли образование задолженности Калининградской области перед Дрезднер Банком на сумму не менее 15 500 000 долларов США, которая должна погашаться из средств областного и федерального бюджетов, а также в снижении кредитного рейтинга Калининградской области перед иностранными инвесторами, что, в свою очередь, повлекло существенное нарушение интересов общества и государства.
Между тем, следует признать обоснованными утверждения представителя потерпевшего и стороны защиты о том, что в ходе судебного разбирательства не была установлена причинная связь между действиями Горбенко Л.П. и означенными вредными последствиями.
Поступление денежных средств, полученных от Дрезднер Банка, на расчетный счет Регионального Фонда Развития Калининградской области 12 февраля 1998 года в сумме 9 960 000 долларов США подтвержден банковскими документами (т. 10 л.д.52-53; т.98 л.д.26-31) и актами документальных ревизий, проводимых Контрольно-ревизионным Управлением Министерства финансов РФ по Калининградской области (т. 180 л.д. 3-193; т. 182 л.д. 136; т.184л.д. 116-184).
Нашел свое подтверждение и факт вложения полученных инвестиций в экономику области, в частности - финансирования оборотных средств ОАО «Калининградптицепром». Данное обстоятельство подтверждается следующими материалами дела:
- договорами финансирования № 5-ф от 30 марта 1998 года, № 6-ф от 9 апреля 1998 года, № 7-ф от 25 апреля 1998 года между РФРКО и ОАО «Калининградптицепром» (т. 135 л.д.76-80; 84-89; 90-94);
- платежным поручением № 55 от 9 апреля 1998 года, согласно которому РФРКО ОАО «Калининградптицепрому» было перечислено 8 566 600 рублей по договору финансирования № 6-ф от 9 апреля 1998 года через АКБ «Балтика» (т.8 л.д. 101);
- платежным поручением № 44 от 31 марта 1998 года, согласно которому РФРКО ОАО «Калининградптицепрому» было перечислено 6 320 000 рублей по договору финансирования № 5-ф от 30 марта 1998 года через АКБ «Балтика» (т.8 л.д. 102);
- платежным поручением № 66 от 23 апреля 1998 года, согласно которому РФРКО ОАО «Балтик-Агро» было перечислено 5 210 500 рублей по договору финансирования № 7-ф от 23 апреля 1998 года через АКБ «Балтика» (т.8 л.д.ЮЗ).
Однако наиболее значительная часть инвестиций была вложена на приобретение совместного технологического оборудования, строительство современных производств по выпуску мяса птицы и мясопродуктов, что подтверждается следующими материалами дела:
- контрактом № 159 -1-98н от 27 марта 1998 года между РФРКО и ООО «ЕМФ ГМБХ» (Германия) на поставку оборудования стоимостью 370 ООО немецких марок (т. 11 л.д. 40-43, 183-187) со спецификацией товара -компактный морозильный аппарат (т. 11 л.д. 40-43) и дополнением № 1 (т. 11 л.д, 121-125);
- контрактом №160-1-98н от 14 марта 1998 года между РФРКО и ООО «ЕМФ Гмбх» (Германия) на поставку оборудования стоимостью 2 600 000 немецких марок (т.11 л.д. 60-66, 177-180) со спецификацией товара - линии по убою и разделке свиней (л.д. 11-67) и дополнением № 1 (т.1 л.д. 121-125).
- контрактом № 168-1-98н от 03.04.1998 года между РФРКО и «ЕМФ Гмбх» (Германия) на поставку оборудования стоимостью 620 000 немецких марок (т.11 л.д.77-81) со спецификацией товара - рефрижераторная установка (т.11 л.д.82-85, 183-187) и дополнением № 1 (т. 11 л.д. 121-125).
- контрактом № 169-1-98н между РФРКО и «ЕМФ Гмбх» (Германия) на поставку оборудования стоимостью 1 153 200 немецких марок (т. 11 л.д. 102-106, 183-187) со спецификацией товара - линия по производству сосисок (т. 11 л.д. 107-110) и дополнениями № 1 (т. 11 л.д. 121-125) и № 2 (т. 11 л.д. 126-131).
- контрактом от 05.03.1998 года между РФРКО и фирмой «Авилла-Агро» (Германия) на поставку оборудования, со спецификацией товара -комбикормовой завод (т. 12 л.д. 116-149, т. 60 л.д. 1-180).
- контрактом № 200398 -2 от 20.03.1998 года между РФРКО и фирмой «Биг-Дачман» (Германия) на поставку оборудования стоимостью 4 705 088 немецких марок со спецификацией товара - клеточное оборудование для откорма бройлеров типа (т. 12 л.д. 150-182).
- письмом Совета директоров ОАО «Калининградптицепром» в областную Думу о полученном оборудовании на сумму 7 007 000 долларов США и денежных средств на сумму 3 285 000 долларов США (т.11 л.д. 144-145).
Приобретенное на инвестиционные денежные средства оборудование было смонтировано в виде производственных цехов и самостоятельных заводов и функционирует в настоящее время.
По решению Горбенко Л.П. 20 декабря 1998 года РФРКО, учредителем которого являлась администрация области, и ОАО «Калининградптицепром» учредили ЗАО «Балтптицепром» (т.92 л.д. 25,27-50; т.94 л.д.44). В учрежденном таким образом ЗАО «Балтптицепром» доля уставного капитала РФРКО составляла 90 %, а ОАО «Калининградптицепром» - 10% (т.94 л.д.40-43). При этом РФРКО в качестве своего вклада в уставной капитал 29.12.1999 г. внес в ЗАО «Балтптицепром» производственное оборудование, приобретенное на инвестиции Дрезднер Банка, смонтированное в виде цехов и производств для птицеводства и выпуска продуктов питания (т.92 л.д. 183-192,204; т.94 л.д.28-31).
Таким образом, ЗАО «Балтптицепром», по состоянию на декабрь 2000 года - то есть на день прекращения Горбенко Л.П. полномочий главы администрации (губернатора) Калининградской области, на 90 %, а промышленное и технологическое оборудование на 100% являлось собственностью Области.
В материалах дела имеется акт и инвентаризационная опись технологического оборудования на объектах ЗАО «Балтптицепром» по состоянию на октябрь 2001 года. В инвентаризационной описи отмечено, что все приобретенное на кредитные средства оборудование имеется в наличии в виде цехов и производств.
Решение об отказе от возврата кредита Дрезднер Банка Горбенко Л.П. не принимал.
Между тем, не вызывает сомнений то обстоятельство, что в ходе получения и расходования данного кредита «Дрезднер Банка АГ» определенными, в том числе должностными, лицами были совершены действия, подпадающие под признаки преступлений против Калининградской области, которые не могут быть отражены в настоящем приговоре, поскольку Горбенко Л.П. отношения к ним не имеет по указанным в приговоре причинам, а иные лица к уголовной ответственности в рамках настоящего дела не привлекаются.
Что касается доказательств, приведенных в обвинительном заключении и представленных государственными обвинителями в судебном заседании, то они как каждое в отдельности, так и в совокупности не дают оснований для вывода о виновности Горбенко Л.П. в совершении им преступления.
Так, акт ревизии (КРУ Министерства Финансов РФ) финансово-хозяйственной деятельности администрации Калининградской области за 1998-1999 годы (т. 184 л.д. 189-202); акт ревизии (КРУ Министерства Финансов РФ) финансово-хозяйственной деятельности Регионального фонда развития Калининградской области по вопросам использования кредитных средств «Дрезднер Банка АГ» за 1998-1999 годы (т.18 л.д.125-126); акт ревизии (Главного контрольного управления администрации области) отдельных вопросов финансово-хозяйственной деятельности Регионального фонда развития Калининградской области (т. 180 л.д.3-193), которые раскрыли финансовую составляющую кредитного соглашения с Дрезднер Банком и дополнений к нему; протоколы обыска в РФРКО от 12.04.2000 г., выемки в Московском представительстве компании «Клифорд Чане» от 13.09.2000 г.; выемки в Центральном Банке РФ от 21.07.2000 г.; обыска в РФРКО от 12.04.2000 г.; выемки в Калининградской областной Думе от 6.07.2000 г.; выемки у Котельниковой СИ.; выемки в Правительстве РФ от 20.09.2000 г.; выемки в Министерстве Финансов РФ от 21.07 и 21.08.2000 г.; выемки в Министерстве экономики РФ от 21.07.2000 г.; выемки в АКБ «Балтика» от 24.12.2001 г. и 25.01.2001 г.; выемки в администрации Калининградской области от 31.01.2003 г., согласно которым в ходе предварительного расследования по делу была обнаружены и изъяты документы и проекты документов, связанные с кредитным соглашением с
Дрезднер Банком (т. 18 л.д.125-126, 131-139; т.139 л.д.240-254; т. 154
л.д.3-4, 12; т.6 л.д.1-99; т.З л.д.5, 14-197; т.98 л.д. 34, 36, 42-125, 128, 131; т.5 л.д. 9-17, 160-162, 165-231, 33-87; 100-153; т. 168 л.д.77-155; т.4 л.д. 3, 9, 48-54, 89-93; т.98 л.д. 26-31; т. 182 л.д.164-171; т. 176 л.д.101; т.5 л.д.93-94, 165-169, 232-236; т. 186 л.д. 3-4, 5-251; т. 154 л.д.ПО); протокол осмотра документов и переписки, изъятых в Московском представительстве компании «Клифорд Чане», признанных и приобщенных к делу органами предварительного следствия в качестве вещественных доказательств, согласно которому представителями «Клифорд Чане» при подготовке кредитного соглашения поднимался вопрос о необходимости согласования Горбенко Л.П. величины кредита с Правительством РФ (т.155 л.д.1-5, 108-113, 119-128, 168-169); протоколы осмотра документов от 1.08.2000 г., осмотра документов от 8.06.2000 г., согласно которым была осмотрена часть изъятых документов (т.З л.д.6-13; т.72 л.д.79-86); письмо Председателя Калининградской областной Думы Никитина В.А. от 5.10.2001 г. о том, что инициатором принятия Думой постановлений от 27.11.1997 г. являлся Горбенко Л.П. (т. 181 л.д.97); информация от 19.02.2001 г. с приложением заверенных копий документов, о заключении кредитного соглашения с Дрезднер Банком и дополнений к нему, перечислении тела кредита и выплате процентов по кредиту (т. 169 л.д. 18-149); заявление Каретного М.Д. в прокуратуру и УВД Калининградской области; информация главного управления по бюджету и финансам администрации Калининградской области от 31.07.2003 г. о том, что в период с 1997 по 2003 годы бюджет Калининградской области являлся дотируемым из федерального бюджета (т. 188 л.д.98-99); аналогичная информация комитета по финансам и бюджету администрации области (т. 181 л.д. 84-95); факсовые сообщения от 14.01.2000 г. от представителя «Дрезднер Банка АГ» Г. Абеля на имя губернатора Области Горбенко Л.П. о необходимости своевременной уплаты процентов по кредиту (т. 144 л.д. 19-21); а также приведенные выше показания свидетелей обвинения - Сергеева Л.П., Котельниковой СИ., Хмурчика А.Г., Саканова А.В., Гимбицкого К.К., Змачинской И.Г., Румянцева СВ., Кузяевой Т.Н., Топазлы Г.Ф., Каретного М.Д., Павлишина О.П., Жданова В.П., Евтушенко СП., Ротуэла С, Кустова Н.Н., Шарикова В.Н., не устраняют приведенные выше сомнения относительно полномочий главы администрации (губернатора) Калининградской области в 1997 году подписывать договоры о получении областью инвестиций и, более того, не опровергает доводы стороны защиты о состоявшемся до подписания кредитного соглашения с Дрезднер Банком и дополнений к нему согласовании с Председателем Правительства РФ Черномырдиным B.C. как величины кредита, так и самого договора с Дрезднер Банком по существу. Не опровергают приведенные в настоящем приговоре и исследованные в судебном заседании доказательства обвинения и утверждения стороны защиты, а также представителя потерпевшего об отсутствии прямой причинной связи между действиями Горбенко Л.П. и наступившими негативными последствиями - нарушением законных прав и интересов общества и государства.
Субъективная сторона преступления, предусмотренного ст.286 УК РФ, характеризуется прямым либо косвенным умыслом. Доказательств же тому, что Горбенко Л.П. в момент подписания кредитного соглашения и дополнений к нему сознавал, что совершает действия, явно выходящие за пределы его полномочий, предвидел наступление последствий в виде нарушения прав и законных интересов общества и государства, желал наступления этих последствий; либо сознавал, что превышает свои полномочия и допускал наступление упомянутых последствий, но не желал этого, суду также не представлено.
Отсутствие инвестиционной программы развития Калининградской области и финансово-экономического обоснования целесообразности привлечения кредитных средств, с учетом не опровергнутых, подтвержденных материалами дела пояснений Горбенко Л.П. о состоявшемся накануне подписания кредитного соглашения общероссийском Совещании по привлечению иностранных инвестиций в экономику России и разговора с Председателем Правительства РФ, по мнению суда, не свидетельствует о прямом или косвенном умысле Горбенко Л.П. на совершение преступлений в которых он обвиняется.
Кроме того, Горбенко Л.П. предъявлено обвинение в том, что в результате его действий «Калининградская область, как субъект Российской Федерации, в лице администрации Калининградской области имеет задолженность в соответствии с кредитным соглашением с «Дрезднер Банком АГ» на общую сумму не менее 15 500 ООО долларов США, что по курсу ЦБ РФ составляет не менее 492 658 200 рублей, которая должна погашаться из средств областного бюджета и в том числе из средств, получаемых из федерального фонда финансовой поддержки регионов, что влечет за собой не предусмотренные расходы из областного и федерального бюджетов, кроме того, не выплата процентов и самого кредита способствовала снижению кредитного рейтинга Калининградской области перед иностранными инвесторами, что, в общем, повлекло за собой существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства». То есть, по мнению органов предварительного расследования, существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства, явилось следствием задолженности Калининградской области и снижения кредитного рейтинга области перед иностранными инвесторами.
Между тем, в чем именно выразилось существенное нарушение охраняемых законом интересов общества и государства, органы предварительного следствия, ни в постановлении о привлечении Горбенко Л.П. в качестве обвиняемого, ни в описательной части обвинительного заключения, не указали.
Если предположить, что задолженность и снижение кредитного рейтинга являются не причиной наступления существенных нарушений, а непосредственно самими существенными нарушениями охраняемых законом интересов общества и государства, то в этом случае суд констатирует тот факт, что ни органы предварительного следствия, ни обвинение, не обосновали свой вывод о том, почему нарушения охраняемых прав и законных интересов общества и государства, расцениваются ими и должны быть признаны судом именно как существенные. Из показаний свидетелей обвинения Жданова В.П., Румянцева СВ., Топазлы Г.Ф., Каретного М.Д., Павлишина О.П., а также свидетелей защиты Калиниченко В.В., Селезнева Б.Н. видно, что действия Горбенко Л.П. по организации и получению кредита «Дрезднер Банка» не имела по большей части положительный эффект для Калининградской области, а имевшиеся нарушения, связанные, в том числе с расходованием денежных средств, полученных по кредитному соглашению с Дрезднер Банком, возникли не в результате действий Горбенко Л.П. Следовательно в действиях Горбенко Л.П. уголовно наказуемое деяние отсутствует.
Более того, из позиции представителя потерпевшего - Правительства Калининградской области, видно, что в настоящее время негативная обстановка вокруг кредитного соглашения, заключенного между Областью, в лице Горбенко Л.П. и Дрезднер Банком в настоящее время устранена, поскольку определениями и постановлениями арбитражных судов РФ отказано в удовлетворении требований взыскателей о приведении в исполнение решения международного коммерческого арбитража о взыскании с Калининградской области рассматриваемой задолженности.
Оценивая предъявленное Горбенко Л.П. обвинение, суд обращает внимание также на то обстоятельство, что в нарушение ст.ст. 73 ч.1 п.2; 171 ч.2 п.4, 220 чЛ п.З УПК РФ ни в постановлении о привлечении Горбенко Л.П. в качестве обвиняемого, ни в обвинительном заключении, вместе с тем, не установлен и не указан мотив совершения преступления. При таких обстоятельствах суд лишен возможности устранить данный недостаток, так как это будет являться нарушением права Горбенко Л.П. на защиту, вынесение же обвинительного приговора будет являться грубым нарушением требований ст.307 ч.1 п.1 УПК РФ.
Анализ доказательств позволяет заключить, что у Горбенко Л.П. отсутствовал мотив совершения преступления.
Показания свидетелей обвинения лишь подтверждают доводы подсудимого, изложенные им в судебном заседании, письменные материалы уголовного дела не содержат прямых или косвенных доказательств наличия в действиях Горбенко Л.П. состава преступления.
Не собрав бесспорных доказательств вины Горбенко Л.П. в совершении им явного превышения пределов полномочий главы администрации (губернатора) Калининградской области при заключении 18 ноября 1997 года кредитного соглашения с «Дрезднер Банком АГ», подписании 6 февраля 1998 года письма-соглашения с «Дрезднер-Банком АГ» и «Региональным Фондом развития Калининградской области» в отношении кредитного договора от 18 ноября 1997 года, подписании 22 февраля 1999 года соглашения с «Дрезднер Банком АГ» и РФРКО «Об изменениях в отношении кредитного соглашения от 18 ноября 1997 года», и не установив, в чем именно заключается и чем обусловлена прямая причинная связь между действиями Горбенко Л.П. и вредными последствиями для общества и государства, органы следствия предъявили Горбенко Л.П. обвинение в совершении уголовно наказуемого деяния на основании того, что последний лишь подписал кредитное соглашение и дополнения к нему.
Между тем, само по себе подписание договора с Дрезднер Банком не дает оснований для бесспорного вывода о виновности и вообще о причастности Горбенко Л.П. к допущенным нарушениям Законов РФ при непосредственном получении и распоряжении полученными от Дрезднер Банка денежными средствами и наступившими после уходом Горбенко Л.П. с поста губернатора Калининградской области неблагоприятными последствиями, нарушениями интересов общества и государства, степень и существо которых в настоящем судебном заседании не выяснялись исходя из принципа относимости доказательств.
Согласно предъявленному Горбенко Л.П. обвинению, проценты за пользование кредитом перестали выплачиваться лишь после прекращения Горбенко Л.П. в декабре 2000 года своих полномочий как главы администрации (губернатора) Калининградской области.
В связи с вышеизложенным суд находит, что по делу не может быть постановлен обвинительный приговор и Горбенко Л.П. подлежит оправданию за отсутствием в его действиях состава преступления.
Горбенко Л.П. имеет право на реабилитацию, а также право на возмещение имущественного и морального вреда в порядке, предусмотренном ст.ст.135-136 УПК РФ.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.302,305,306 УПК РФ,-

ПРИГОВОРИЛ:

Оправдать Горбенко Леонида Петровича по предъявленному обвинению в совершении преступления, предусмотренного ст.286 ч.2 УК РФ в связи с отсутствием в его действиях состава преступления по п.З ч.2 ст.302 УПК РФ.
Меру пресечения в отношении Горбенко Л.П. - в виде подписки о невыезде - отменить.
Признать за Горбенко Л.П. право на реабилитацию.
Приговор может быть обжалован в кассационном порядке в Калининградский областной суд через суд Октябрьского района г.Калининграда в течении 10 суток со дня его провозглашения.
Судьи:

Председательствующий: Буданов A.M.Октябрьский районный суд г. Калининграда

Галактионова Л.М.

Шевченко С.В.

 

 

 

Write a comment

  • Required fields are marked with *.

If you have trouble reading the code, click on the code itself to generate a new random code.
 
ivan
Posts: 1
Comment
Право на реабилитацию
Reply #1 on : Wed August 05, 2009, 18:55:20
Будет ли Леонид Петрович требовать привлечению к уголовной ответственности клеветников и к дисциплинарной -исполнителей (следователей и прокуроров)?
 Последние фотографии Леонида Горбенко

   Леонид Горбенко с друзьями в день своего 70-летия
24.12.
2011
Открыт памятникНа старом кладбище увековечен образ первого всенародного губернатора
10.08.
2010
Батяня ушёл из жизниЕго преждевременная кончина стала тяжелой утратой
10.07.
2010
Реабилитирован. Решение суда вступило в законную силу С благодарностью и наилучшими пожеланиями судьям
30.01.
2010
Леонид Горбенко награжден медалью Совета Федерации 70-75% предложений Парламента отправлялись из Совета Федерации на доработку. Сейчас все там единогласно